3 DN bị xử phạt hàng trăm triệu đồng do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

.

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty TNHH ANZA (Hà Nội) 200 triệu đồng vì đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Cụ thể, ngày 7/6/2017, công ty này đã mua 365.000 cổ phiếu Công ty Cổ phần Đầu tư Phát triển Sông Đà (mã SIC-HNX), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 3.828.805 cổ phiếu lên 4.193.805 cổ phiếu, tăng tỷ lệ từ 23,93% lên 26,21% nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định.

xử phạt doanh nghiệp, vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán 3 doanh nghiệp bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Ảnh minh họa

Đồng thời, công ty đã chủ động bán 200.000 cổ phiếu SIC, giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu SIC xuống dưới 25% theo quy định, là tình tiết giảm nhẹ quy định tại Khoản 1 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính: "Người vi phạm hành chính đã có hành vi ngăn chặn, làm giảm bớt hậu quả của vi phạm hoặc tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại".

Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime nay là Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng do đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Trước đó 1 ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Khoáng sản Viglacera (tỉnh Yên Bái).

Cụ thể, công ty này bị phạt 50 triệu đồng vì đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX không đúng thời hạn theo quy định về Báo cáo tài chính năm 2016 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2016 và nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017.

Tú Anh

Nguồn: thuonghieuvaphapluat.vn